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鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额发售公告
2019-02-16 05:32:00 - 365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]网 - 刘颖

  [重要提示]

  1、鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台](以下简称“本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]”)的募集及其365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额的发售已获365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会证监许可[2019]56号文注册。365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会对本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的注册并不代表365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会对本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]是契约型开放式,债券型365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]。

  3、本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人为鹏华365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理有限公司,365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]托管人为江苏365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]股份有限公司,登记机构为鹏华365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理有限公司(以下简称“本公司”或“365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人”)。

  4、本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]自2019年2月20日起至2019年5月17日止。

  5、本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的销售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的直销中心。其他销售机构请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机构”。

  6、符合法律法规规定的可投资于证券投资365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的个人投资者、机构投资者、和合格境外机构投资者以及法律法规或365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会允许购买证券投资365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的其他投资人。

  7、本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]首次募集不设目标上限。

  8、投资者欲认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台],需开立本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人的开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户。若已经在本公司开立开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心为投资者办理开户和认购手续。开户和认购申请可同时办理。

  9、本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售机构每个365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户单笔最低认购金额为10元,各销售机构对本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]最低认购金额及365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。直销中心的首次最低认购金额为100万元,追加认购单笔最低认购金额为1万元,不设级差限制(通过本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]系统等特定365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]方式认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]暂不受此限制),本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人酌情调整。本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。如果募集期限届满,单一投资者认购365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额比例达到或者超过50%,365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请,以确保其持有365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额比例低于50%,并于10 个工作日内返还相应款项。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

  10、募集期内,投资者可以多次认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]。认购申请一经销售机构受理,即不得撤销。

  11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

  12、本公告仅对本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的详细情况,请仔细阅读2019年2月16日刊登在365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会指定信息披露媒介上和本公司指定销售机构网站上的《鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]招募说明书》。

  13、本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.phfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]申请表格和了解有关365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集事宜。

  14、募集期内,本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]还有可能新增或调整销售机构,请留意近期本公司及各销售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。

  15、对于未开设本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售网点地区的投资者,可拨打本公司客户服务电话(400-6788-999;400-6788-533;0755-82353668)或365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人指定的各销售机构的客户服务电话咨询本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的认购事宜。

  16、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人可综合各种情况对本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额的发售安排做适当调整,并予以公告。

  17、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人提示投资者充分了解365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,审慎选择适合自己的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]产品。365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]财产,但不保证365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]一定盈利,也不保证最低收益。本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]属于债券型365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台],其预期的收益与风险低于股票型365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]、混合型365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台],高于货币市场365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]。本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]为指数型365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台],具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的风险主要包括:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]特定风险及其他风险等。本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]以1元初始面值发售,但在市场波动等因素的影响下,365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]投资仍有可能出现亏损或365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]净值仍有可能低于初始面值。365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人提醒投资者365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]运营状况与365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,投资者在投资本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]前应认真阅读本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的招募说明书和365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]合同。

  一、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集的基本情况

  1、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]名称

  鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台](A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额简称:鹏华中债1-3年国开行债券指数A类;C类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额简称:鹏华中债1-3年国开行债券指数C类;A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额代码:007000;C类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额代码:007001)

  2、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]运作方式和类型

  契约型开放式,债券型365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]

  3、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]存续期

  不定期。

  4、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额初始面值

  每份365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额初始面值为1.00元365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]。

  5、募集规模

  本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]首次募集不设目标上限。

  6、募集方式

  通过各销售机构的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售网点(包括365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人的直销中心及其他销售机构的销售网点)公开发售。365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人可以根据情况变更、增减销售机构,并另行公告。

  7、发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会允许购买证券投资365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的其他投资人。

  8、销售机构

  具体各销售机构和直销机构的联系方式请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机构”的相关内容。

  9、发售时间安排与365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]合同生效

  根据有关法律、法规的规定,本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的募集期为自365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额发售之日起不超过三个月。

  本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的发售时间为2019年2月20日至2019年5月17日。

  截止本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集期结束之日,若本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集总份额不少于2亿份,募集总金额不少于2亿元365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台],且365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额持有人数不少于200人,则本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]向365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会办理完备案手续后,可以宣告本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]合同生效;否则本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]将延长募集期并及时公告,并报365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会备案。 若募集期(包括延长后的募集期)届满,本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]仍未达到法定365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]合同生效条件,本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用,并将已募集的资金加计365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]认购人。365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]托管人和销售机构为365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  10、如遇突发事件及其它特殊情况,以上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集期的安排可以适当调整并及时公告。

  二、募集相关规定

  1、认购费率

  本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额在认购时收取认购费用,C类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额不收取认购费用。

  对于A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额,本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率。

  养老金客户指基本养老365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]等,包括但不限于全国社会保障365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]、可以投资365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的地方社会保险365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]年金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]监管部门认可的新的养老365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]类型,365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  通过365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人的直销中心认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额的养老金客户适用下表特定认购费率,其他投资人认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额的适用下表一般认购费率:

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  本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的认购费用应在投资人认购A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额时收取。365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]认购费用不列入365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]财产,主要用于365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。

  2、募集期利息的处理方式

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额归365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  3、认购份额的计算

  本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]认购采用金额认购的方式。

  (1)若投资者选择认购A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额,则认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:

  净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率);

  认购费用 = 认购金额-净认购金额;

  认购份额 = (净认购金额+认购利息)/365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额面值。

  例如:某投资人(非养老金客户)认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额10,000元,所对应的认购费率为 0.40%。假定该笔认购金额产生利息5.20元。则认购份额为:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10,000/(1+0.4%)=9,960.16 元

  认购费用=认购金额-净认购金额=10,000-9,960.16=39.84 元

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额面值=(9,960.16+5.20)/1.00=9,965.36份

  即:投资人投资10,000 元认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额,在365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]合同生效时,投资人账户登记有本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]A类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额9,965.36 份。

  (2)若投资者选择认购C类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额,则认购份额的计算公式为:

  认购份额=(认购金额+认购利息)/365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额面值。

  例如:某投资者在认购期投资 10 万元认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]C类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额,若认购金额在认购期间产生的利息为50元,则其可得到的认购份额计算如下:

  认购份额=(认购金额+认购利息)/365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额面值=(100,000+50)/1.00=100,050.00 份

  即:投资人投资 100,000 元认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台] C 类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额,在365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]合同生效时,投资人账户登记有本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台] C 类365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额100,050.00份。

  (3)认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]财产承担。

  利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分舍去,由此产生的误差计入365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]财产。

  4、认购的方式及确认

  (1)投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  (2)投资人在募集期内可以多次认购365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  (3)投资人在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

  (4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  5、认购的限额

  (1)本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售机构每个365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户单笔最低认购金额为10元,各销售机构对本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]最低认购金额及365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  (2)直销中心的首次最低认购金额为100万元,追加认购单笔最低认购金额为1万元,不设级差限制(通过本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]系统等特定365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]方式认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]暂不受此限制),本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人酌情调整。

  (3)本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。

  (4)如果募集期限届满,单一投资者认购365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额比例达到或者超过50%,365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请,以确保其持有365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额比例低于50%,并于10 个工作日内返还相应款项。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

  三、开户与认购

  (一)使用账户说明

  投资者认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]应使用本公司的开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户。

  1、已有本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户的投资者,不需重新办理开户。

  2、尚无本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户的投资者,可直接在本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人指定的销售机构或直销网点办理本公司开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户的开户。

  3、已通过本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人指定的销售机构或直销网点办理过本公司开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户注册手续的投资者,可在原处直接认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]。

  4、已通过本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人指定的销售机构或直销网点办理过本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户注册手续的投资者,拟通过其他销售机构或直销网点认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的,须用已有的本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户在新的销售机构或直销网点处办理开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户注册确认后方可办理本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的认购。

  (二)账户使用注意事项

  1、投资者需开立本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人的开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户,方可直接认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]。

  2、每个投资者仅允许开立一个本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人的开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户。请投资者注意,如同日在不同销售机构申请开立365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户,可能导致开户失败。

  (三)各365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售网点办理开户(或账户注册)和认购流程

  各销售机构包括365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]和证券公司的开户和认购的相关程序以各机构相关规定为准。

  (四)本公司直销中心办理开户(或账户注册)和认购流程

  1、在本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集期间,本公司设在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中心向首次认购金额不低于100万元的投资人办理开户(或账户注册)、认购手续,追加认购单笔最低认购金额为1万元。

  2、认购时间:365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额发售日9:00至16:30(周六、周日和节假日不受理申请)。

  3、认购程序:

  (1)办理开户(或账户注册):

  投资人认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台],须开立本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理人开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户,如已开立则不需重新办理。在365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]募集期间,投资人的开户和认购申请可同时办理。办理365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户卡时请注意:

  1)个人投资者必须提供以下材料:

  ① 填妥并签字的《账户业务申请表》(个人版)

  ② 开户人有效身份证明复印件(正反面,证件类型包括:身份证、护照等有效的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]国籍证件)

  ③ 指定365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]出具的账户信息证明原件(需365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]盖章,如开户回执,业务回执等)

  ④ 指定365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]储蓄存折或365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]借记卡复印件

  ⑤ 填妥并签字的《个人投资者问卷调查》

  ⑥ 填妥并由本人签名的《税收居民身份声明(个人)》(365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]税收居民以外的个人、同时构成365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]税收居民和其他国际(地区)税收居民需要填写此表格)

  本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户的开户人、授权委托人、经办人;如果十八周岁以下的人士坚持要认(申)购本公司旗下未对投资者年龄做明确限制的开放式365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台],本公司可以根据相关法律法规及365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]合同约定,在履行相关手续后决定是否予以办理。

  注:关于专业投资者的认定方法(个人)

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定第(五)项认定为专业投资者的流程如下:

  ① 填妥《专业投资者确认书》并由本人签名;

  ② 需要提交申请日1个月内的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]或非365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]机构、证券期货经营机构、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]资产登记机构出具的加盖有效业务印鉴的该投资者的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]资产证明;

  ③ 365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户流水及最近3年的个人完税证明或其所在工作单位出具的、加盖公章的最近3年个人年均收入不低于50万元的证明;

  ④ 具有2年及以上从事证券、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]、期货、黄金、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]等投资经历。(在《专业投资者确认书》中勾选);

  ⑤ 或者属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得专业资格认证的从事365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]相关业务的注册会计师和律师。

  2)机构投资者必须提供以下材料:

  ① 填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权代表)签章的《账户业务申请表》(机构版)

  ② 加盖单位公章的营业执照(三证合一)(附有最新年检记录)或注册登记证书(正、副本)复印件

  ③ 加盖单位公章的机构资质证明文件复印件(资质证明类型包括:365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]许可证、经营期货证券许可证、特定客户资产管理资格、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]年金/社保365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]/基本养老金365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理机构资格、慈善365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]等社会公益365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理资格、合格境内投资者(QDII)、合格境外机构投资者(QFII)、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]合格境外机构投资者(RQFII)等)

  ④ 填妥税收居民身份声明文件(政府机构、国际组织、中央365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]机构或者在证券市场上市365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的公司及其关联机构不需要填写,注:以下机构需填写:财务公司、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]租赁公司、汽车365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]公司、消费365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]公司、货币经纪公司、证券登记结算机构等)

  ⑤ 加盖单位公章的指定365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]出具(需365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]盖章)的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]《开户许可证》或开户申请单或365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户开户证明文件等的复印件。365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户将作为投资者赎回、分红、退款的唯一结算账户

  ⑥ 365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户确认书

  ⑦ 填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《授权委托书》,如果为法定代表人授权代表签章,需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件(如无原件,需在复印件上加盖单位公章)

  ⑧ 填妥并加盖单位公章的《机构客户预留印鉴卡》一式三份

  ⑨ 加盖单位公章的经办人的有效身份证明复印件(正反面)

  ⑩ 加盖单位公章的法定代表人的有效身份证复印件(正反面)

  ⑾ 填妥并加盖单位公章的《365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]传真365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]协议书》

  ⑿ 填妥并加盖单位公章和授权经办人签字的《机构投资者问卷调查》

  ⒀ 如以相关产品名义开立365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户,还须提供相关产品的批复及证明文件(如资产管理合同首末页、产品合同首末页、产品设立证明文件等)

  3)合格境外机构投资者:

  一般应由托管人负责开立365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户,还应提供以下资料:

  ① 证监会、人民365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]和国家365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理局关于批准托管人资格的批复的复印件,并加盖托管行的托管部公章

  ② 托管人在365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]境内的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]法人营业执照或者365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]许可证的复印件,并加盖托管行的托管部公章

  ③ 托管协议的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]、盖章页复印件,并加盖托管行的托管部公章

  ④ 托管人出具的委托经办人办理开户的《授权委托书》,并加盖托管行的托管部公章

  ⑤ 经办人有效身份证复印件(正反面),并加盖托管行的托管部公章

  ⑥ QFII委托托管人办理365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户业务的授权委托书,其中应包含授权对象、授权对象可代理的业务、授权期限等内容

  ⑦ 365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会颁发的QFII证券投资业务许可证复印件以及相关投资额度的审批证明,并加盖托管行的托管部公章

  注:关于专业投资者的认定方法(机构)

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定,除(一)、(二)、(三)项列明的机构可直接认定成专业投资者以外,根据第(四)项认定为专业投资者的流程如下:

  ① 填妥《专业投资者确认书》并加盖单位公章及法人章

  ② 加盖公章的最近1年末净资产不低于2000万元的资产证明(可提供最近一年末的资产负债表)

  ③ 加盖公章的最近1年末365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]资产不低于1000万元的证明(365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]资产,是指365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]存款、股票、债券、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]份额、资产管理计划、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等)

  ④ 具有2年及以上从事证券、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]、期货、黄金、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]等投资经历(在《专业投资者确认书》中勾选)

  已在除本公司直销中心外其他销售机构开立365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户的客户,需在直销中心开立365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账户(所需资料同开户)。

  (2)认购365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]:

  投资者申请认购本365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台],应将足额认购资金以转账方式,划入本公司销售汇总专户,并确保在当日16:30前到账,不接受除转账以外的其它交款方式。

  1)个人投资者办理认购时必须提供以下材料:

  ① 本人身份证件复印件(身份证或365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]护照等)

  ② 转账凭证复印件

  ③ 填妥并签字的《365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]认/申购申请表》

  2)机构投资者办理认购时必须提供以下材料:

  ① 填妥并加盖预留印鉴及授权经办人签字的《365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]认购/申购申请表》

  ② 转账凭证复印件

  如果公司直销系统中记录的投资者风险承受能力与投资者的认、申购365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的风险不匹配,直销中心可要求客户填制《投资者风险承受能力确认书》并传真到直销中心后再做业务。

  (3)投资者风险承受能力调查

  ① 通过直销柜台新开户或以前没有做过风险承受能力测评的投资者需填写《个人投资者问卷调查》或《机构投资者问卷调查》。

  ② 上述问卷调查对投资者风险承受能力的测评结果与投资者希望购买的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]的风险等级不匹配,需填写《投资者风险承受能力确认书》。

  (4)交款:

  投资者需按照鹏华365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理公司直销中心的规定,在办理认购前将足额资金汇入鹏华365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理有限公司直销清算账户。

  户名:鹏华365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理有限公司直销专户

  开户365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]:365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]工商365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]深圳星河支行

  365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]账号:4000040519200062443

  大额实时现代支付系统号:27708405(同行),102584004055(跨行)

  投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]名称、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]代码和投资者名称,并确保募集期间工作日当日16:30前到账。投资者若未按上述规定划付资金,造成认购无效的,鹏华365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]管理有限公司和直销清算账户的开户365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]不承担任何责任。

  (下转B12版)

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