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网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售须建立风险控制管理体系
2009-06-18 07:43:08 - 上海证券报 - 商文


  

  365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证券业协会昨日发布《网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售信息系统技术指引(征求意见稿)》(以下简称《技术指引》),要求365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售机构应将网上开展365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售业务的风险管理纳入本机构风险控制的总体框架,建立健全网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]风险控制管理体系。

  《技术指引》明确,365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售机构应当与投资者签订网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]或网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]业务服务协议或合同,明确双方的权利、义务和风险的责任承担,向投资者揭示使用网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售信息系统可能面临的风险、365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售机构已采取的风险控制措施和客户应采取的风险防范措施。

  《技术指引》要求,网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售信息系统应由365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售机构自主运营、自主管理。如涉及第三方(指除365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售机构及其客户以外的任何一方),必须与第三方签订保密协议和服务协议,明确责任,采取措施防止通过第三方泄露用户信息。

  在保证网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售安全性方面,365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售机构应采取技术措施,识别与验证使用网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售业务服务投资者的真实、有效身份,并应依照与投资者签订的协议对投资者操作权限、资金转移或365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]限额等实施有效管理。

  同时,365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售机构应对网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售信息系统进行实时监控,建立异常事件的甄别、报警、处理和报告机制。网上365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售信息系统实时监控范围应包括各种安全设备、网络设备、服务器设备及操作系统、通讯线路状态、数据库、应用软件等。监控内容包括其运行状况、日志内容、安全警告等,并统一记录保存监控信息,保存期至少为1年。

  据了解,《技术指引》正式发布实施后,365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证券业协会将依据《365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]法》的有关规定和365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]证监会授权或委托,对365bet体育在线平台-365bet亚洲官方投注[唯一手机app平台]销售机构执行本指引的情况进行监督和检查。

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